中央結(jié)算公司發(fā)布2018年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作方案等有關(guān)事項(xiàng)

——來源：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布2018年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作方案等有關(guān)事項(xiàng)的通知

中債字〔2019〕84號

　　企業(yè)債券市場各有關(guān)單位：

　　為持續(xù)推進(jìn)企業(yè)債券信用體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2018年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2019〕566號）等有關(guān)要求，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下稱“中央結(jié)算公司”）受國家發(fā)展改革委委托，開展2018年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作，現(xiàn)將工作方案等有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、信用評價期限和評價對象

　　本次信用評價期限為2018年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu)。其中，對于在評價期內(nèi)獨(dú)立主承銷1支及以上企業(yè)債券的54家主承銷商實(shí)施全面評價；對于僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的31家承銷機(jī)構(gòu)實(shí)施重點(diǎn)評價。實(shí)施全面評價和重點(diǎn)評價的主承銷商名單見附件1。

　　二、信用評價指標(biāo)體系

　　信用評價指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體分為信用行為指標(biāo)（50分）、業(yè)務(wù)指標(biāo)（35分）和專家及機(jī)構(gòu)評價指標(biāo)（15分）三個板塊（附件2）。

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　　1.違約情況、處罰/處分情況。包括對企業(yè)債券主承銷商在2018年度企業(yè)債券違約風(fēng)險處置中的履職盡責(zé)情況、受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰處分情況等進(jìn)行評價。

　　2.信用信息。通過大數(shù)據(jù)手段，在全國信用信息共享平臺查詢，由發(fā)改委授權(quán)的征信合作機(jī)構(gòu)篩查主承銷商及其高管的失信失職行為，并就納入中介機(jī)構(gòu)信用檔案的主承銷商負(fù)面信息情況進(jìn)行相應(yīng)扣分。

　　3.企業(yè)債券業(yè)務(wù)合規(guī)性。依據(jù)《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評價辦法》，對主承銷商在企業(yè)債券發(fā)行承銷、存續(xù)期管理工作中存在的業(yè)務(wù)合規(guī)性案例實(shí)施評價。存在不合規(guī)情況的，給予相應(yīng)扣分。

　　4.申報階段負(fù)面行為。由企業(yè)債券技術(shù)評估機(jī)構(gòu)，對企業(yè)債券申報評估過程中主承銷商是否盡職盡責(zé)、真實(shí)誠信、充分披露風(fēng)險等方面進(jìn)行評價。

　?。ǘI(yè)務(wù)能力指標(biāo)

　　1.業(yè)務(wù)制度與人才隊(duì)伍建設(shè)。對主承銷商業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、組織架構(gòu)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度建設(shè)執(zhí)行情況進(jìn)行評價。

　　2.業(yè)務(wù)開展與創(chuàng)新能力。對主承銷商在2018年度企業(yè)債券承銷支數(shù)、承銷量、業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況、優(yōu)質(zhì)企業(yè)營銷能力、發(fā)行定價能力等指標(biāo)進(jìn)行評價。

　　3.專業(yè)能力。由中央結(jié)算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對主承銷商的企業(yè)債券發(fā)行承銷質(zhì)量、登記托管工作配合程度進(jìn)行評價。

　?。ㄈ＜壹皺C(jī)構(gòu)評價指標(biāo)

　　由省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券主承銷商在債券轉(zhuǎn)報和存續(xù)期管理階段配合情況以及潛在違約應(yīng)急處置情況進(jìn)行評價；由發(fā)行人、投資者、評級機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的典型代表，對主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進(jìn)行評價；由相關(guān)市場專家對主承銷商企業(yè)債券業(yè)務(wù)開展的規(guī)范運(yùn)作情況和業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價。

　　三、信用評價的實(shí)施

　　參與評價的主承銷商應(yīng)按要求提交《2018年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報告》，填報評價相關(guān)材料（附件3），并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。參與評價的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評價，填寫評價表格（附件4）。主承銷商報送的評價材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評價表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應(yīng)由本人簽名，上述材料應(yīng)于2019年6月10日17：00前通過傳真或電子郵件（掃描版）反饋至中央結(jié)算公司（郵箱qyzxp2018@chinabond.com.cn；聯(lián)系電話：010-88170733、88170177;傳真：010-66069350）。

　　附件：

　　1.實(shí)施全面評價和重點(diǎn)評價的主承銷商名單

　　2.2018年度企業(yè)債券主承銷商信用評價指標(biāo)一覽表

　　3.2018年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報告及評價相關(guān)材料說明

　　4.相關(guān)機(jī)構(gòu)及專家評價表

　　中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　2019年5月24日