中基協(xié)：推進過程信用管理和市場化信用機制建設(shè)

——來源：信用中國

　　日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在官方微信公眾號發(fā)布下半年工作計劃指出，下半年將堅定不移推進過程信用管理和市場化信用機制建設(shè)，激發(fā)市場活力。

工作計劃指出，下半年將集中精力解決好私募基金“偽資管”和利益沖突問題。針對嚴重違背投資者利益優(yōu)先原則和基金管理人忠實注意義務(wù)，可能將投資人置于嚴重利益沖突風(fēng)險之中的各類機構(gòu)和產(chǎn)品，建立清晰的登記備案審核底線，重點解決機構(gòu)登記中“全牌照”“集團化”、股權(quán)代持問題和產(chǎn)品備案中名為基金、實為存款，先備后募，變相自融等問題，敢于判斷，敢于拍板，對于觸動底線原則、存在實質(zhì)性問題且難以改正的申請敢于否決，對存在非實質(zhì)性問題，可以通過事中管理和持續(xù)培訓(xùn)監(jiān)督改善的申請要敢于通過，減少補正次數(shù)，提高機構(gòu)登記和產(chǎn)品備案效率，堅決抑制私募基金“偽資管”和利益沖突風(fēng)險。

同時，從登記備案開始，圍繞機構(gòu)、產(chǎn)品、人員建立過程信用管理機制，在事中、事后管理中充分運用數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)，根據(jù)忠實義務(wù)和注意義務(wù)所要求的行為規(guī)范，對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行比對勾稽、關(guān)聯(lián)分析、交叉驗證，將機構(gòu)、產(chǎn)品、人員信息轉(zhuǎn)化為信用記錄和信用評價。建立健全會員機構(gòu)及其從業(yè)人員全生命周期信用管理機制，將會員信用信息與其業(yè)務(wù)活動和專業(yè)性管理有機結(jié)合，鼓勵會員機構(gòu)和從業(yè)人員主動積累自身信用。擴大律師、會計師會員數(shù)量，發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)服務(wù)能力，推動市場多方博弈，形成市場化信用約束制衡機制，推動登記備案前端管理向事中行為管理和事后自律執(zhí)紀轉(zhuǎn)移，通過信用公示與社會監(jiān)督、信用約束與自律處分、信用競爭與自主發(fā)展，打破市場與監(jiān)管博弈的行為慣性，推動私募基金行業(yè)實現(xiàn)信用立身、信用自治。