滬深交易所：加強擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管

——來源：中國信用

　　日前，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》（以下簡稱《指引》），《指引》適用于各板塊發(fā)行上市審核工作。滬深交易所表示，將加強擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，防范“影子股東”違法違規(guī)“造富”問題，進一步從源頭上提升上市公司質量。

　　滬深交易所明確，將壓嚴壓實責任，結合前期制定并外推的信息披露審核要點，交易所將進一步壓嚴壓實發(fā)行人信息披露主體責任和中介機構核查把關責任，嚴把上市企業(yè)入口關。擬上市企業(yè)未如實說明或披露股東信息，或相關中介機構未履行勤勉盡責義務的，交易所將予以嚴肅查處；涉嫌違法違規(guī)的，及時移送相關部門處理。

　　在監(jiān)管協(xié)同方面，滬深交易所將進一步加強與相關部門的監(jiān)管協(xié)同和信息共享，發(fā)揮監(jiān)管合力。對企業(yè)存在反洗錢管理、反腐敗要求等方面問題的，交易所將及時提請證監(jiān)會啟動意見征詢程序。市場主體對指引具體適用有重大疑問的，可及時向交易所咨詢反映。

　　滬深交易所表示，雖然《指引》發(fā)布之日前已受理的企業(yè)不適用指引新增股東的股份鎖定要求，但仍需按照《指引》要求做好股東信息披露工作，保薦人應該嚴格按照《指引》要求進行補充核查。滬深交易所表示，將與發(fā)行人、中介機構共同努力，在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核等工作中，認真貫徹落實指引要求，進一步優(yōu)化市場生態(tài)，確保科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板建設和注冊制改革行穩(wěn)致遠。