央行等五部委聯(lián)手加大對債券市場信用評級監(jiān)管

——來源：中國信用

　　日前，中國央行、國家發(fā)改委、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于促進債券市場信用評級行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展的通知(征求意見稿)》（以下簡稱《征求意見稿》）?！墩髑笠庖姼濉访鞔_，五部委將聯(lián)手加大對中國債券市場信用評級的監(jiān)管，發(fā)行人、中介機構(gòu)應(yīng)當積極配合信用評級機構(gòu)的盡職調(diào)查，不得干擾評級決策，影響信用評級作業(yè)的獨立性。

　　《征求意見稿》立足提升信用評級質(zhì)量，從規(guī)范性、獨立性、質(zhì)量控制等方面強化信用評級行業(yè)要求，強化評級結(jié)果的一致性、準確性和穩(wěn)定性，構(gòu)建以評級質(zhì)量為導(dǎo)向的良性競爭環(huán)境，加大監(jiān)管力度，強化市場紀律，壓實評級機構(gòu)作為獨立第三方的中介責任，引導(dǎo)其將聲譽機制作為生存之本，充分發(fā)揮風險揭示功能。

　　《征求意見稿》包含五方面主要內(nèi)容。其中，為堅守評級獨立性，《征求意見稿》要求，信用評級機構(gòu)應(yīng)當建立健全信用評審委員會制度，保障信用評審委員會獨立性，維護評級決策的公正、獨立。評級作業(yè)人員的考核、晉升以及薪酬應(yīng)加強與市場檢驗的關(guān)聯(lián)，不得與其參與評級項目的發(fā)行、收費等因素關(guān)聯(lián)，嚴禁收受或索取賄賂。發(fā)行人、中介機構(gòu)應(yīng)當積極配合信用評級機構(gòu)的盡職調(diào)查，及時提供評級所需的材料，不得干擾評級決策，影響信用評級作業(yè)的獨立性。

　　在加強信息披露、強化市場約束機制方面，《征求意見稿》提出，一是細化評級機構(gòu)信息披露，要求分開披露受評主體個體信用狀況和外部支持提升情況的信息；二是鼓勵發(fā)行人采用多評級，引導(dǎo)擴大投資者付費評級適用范圍，發(fā)揮多評級以及不同模式評級的交叉驗證作用；三是明確評級機構(gòu)評價評估應(yīng)以評級質(zhì)量為核心、以投資者為導(dǎo)向，并定期組織開展。

　　此外，《征求意見稿》進一步強化對評級行業(yè)的嚴監(jiān)管，加大處罰力度。監(jiān)管部門將聯(lián)合制定統(tǒng)一的信用評級機構(gòu)業(yè)務(wù)標準，在業(yè)務(wù)檢查、違規(guī)懲戒、準入退出等方面加強監(jiān)管協(xié)同和信息共享。對跟蹤評級滯后、大跨度調(diào)整級別、更換信用評級機構(gòu)后上調(diào)評級等情形進行重點關(guān)注。對存在級別競爭、買賣評級、輸送或接受不正當利益，蓄意干擾評級獨立性等嚴重違反法律法規(guī)的信用評級機構(gòu)及有關(guān)責任人員，依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。